津投期货多项违规被责令改正 自有资金投资因风控失效致重大亏损

　　来源：新浪财经-鹰眼工作室

　　近日，天津证监局发布公告称，津投期货经纪有限公司（下称“津投期货”）因存在多项违规行为，被采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。监管部门指出，该公司在风险隔离、公司治理、内部管控及居间业务等方面存在明显缺陷，其中自有资金投资业务因风控机制失效已造成重大亏损。

　　风控机制失效：自有资金投资未及时风控致重大亏损

　　公告显示，津投期货在业务隔离与风险控制方面存在突出问题。监管部门查实，公司经纪业务与自有资金投资业务之间的风险未实现有效隔离，且未严格按照《津投期货经纪有限公司金融资产投资管理办法》执行自有资金投资的风险控制操作流程。具体表现为，在相关期货账户出现风险时，公司未及时采取限制开仓、强制平仓等风险控制措施，导致风险管理机制未能有效运行，最终造成自有资金投资重大亏损。

　　上述行为违反了《期货公司监督管理办法》第五十条第一款（关于业务隔离）、第五十一条（关于风险管理）及第五十六条（关于合规经营）的规定，暴露出公司在自有资金运作及风险管控上的严重漏洞。

　　公司治理瑕疵：董事会运作不符合章程及内部制度要求

　　除业务风控外，津投期货在公司治理层面亦存在不规范之处。监管部门指出，公司部分董事会的召开、决议方式不符合公司章程和内部制度要求，这一行为违反了《期货公司监督管理办法》第四十条关于期货公司应当按照公司章程和内部制度规范运作的规定。董事会作为公司治理的核心机构，其运作不规范可能影响决策的科学性和合规性，进而对公司整体经营管理产生负面影响。

　　内部管控缺失：未建立专门内部稽核监督制度

　　公告还提到，津投期货未建立专门的内部稽核监督制度，违反了《期货公司监督管理办法》第五十条第三款（要求建立内部监督制度）及第五十一条（强化内部合规风控）的规定。内部稽核是期货公司防范风险、保障合规经营的重要防线，缺失这一制度将导致公司难以对业务运营、风险管理等环节进行有效监督和纠错，进一步放大合规风险。

　　居间业务违规：委托不符合条件第三方开展业务

　　在业务开展方面，津投期货存在委托不符合条件的第三方从事居间业务的违规行为，违反了《期货公司监督管理办法》第五十一条（关于业务合规性）及第五十六条（禁止违规委托）的规定。居间业务作为期货公司拓展客户的重要渠道，其合作方资质的合规性直接关系到投资者权益保护和公司声誉，委托不合规第三方可能埋下客户纠纷及合规风险隐患。

　　针对上述问题，天津证监局依据《期货公司监督管理办法》第一百零九条规定，对津投期货采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。监管部门要求公司高度重视违规问题，加强法律法规学习，在收到决定书之日起30日内完成整改并提交书面报告，监管部门将组织验收。

　　公告同时明确，津投期货如对该监督管理措施不服，可在收到决定书之日起60日内向中国证监会申请行政复议，或在6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼，但复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。市场人士表示，此次监管处罚反映出津投期货在内部控制和合规管理上的薄弱环节，公司需切实落实整改，以提升风险管理能力和合规经营水平。

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