山金期货有限公司厦门营业部被厦门证监局采取责令改正措施：违规为客户的期货配资活动提供便利等

　　来源：台海网

　　台海网12月3日讯 根据中国证券监督管理委员会厦门监管局行政监管措施决定书〔2024〕44号显示，经查，山金期货有限公司厦门营业部对从业人员的管理不到位，内部控制不健全，存在以下问题：一是山金期货有限公司厦门营业部原负责人违规为客户的期货配资活动提供便利；二是山金期货有限公司厦门营业部原负责人将客户的期货账户提供给他人使用。

　　上述情形反映出山金期货有限公司厦门营业部有关从业人员执业行为的内部控制管理存在缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条的规定。根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，厦门证监局决定对山金期货有限公司厦门营业部采取责令改正的监督管理措施，并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》将相关情况记入诚信档案。山金期货有限公司厦门营业部应高度重视，严格对照相关法律法规，采取切实有效的整改措施，并于收到本决定书之日起30日内向厦门证监局提交书面整改报告，厦门证监局将视情况进行检查验收。

　　林鹭涛在山金期货有限公司厦门营业部担任负责人期间，存在以下违规行为：

　　一、违规为客户的期货配资活动提供便利，属于《关于防范期货配资业务风险的通知》（证监办发〔2011〕49号）禁止的行为，违反了《期货从业人员管理办法》（证监会令第48号）第十五条第三项的规定。

　　二、将客户的期货账户提供给他人使用，违反了《期货从业人员管理办法》（证监会令第48号）第十四条第一项和第二项的规定。

　　根据《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第一百零九条、《期货从业人员管理办法》第二十九条的规定，厦门证监局决定对林鹭涛采取出具警示函的监督管理措施，并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》将相关情况记入诚信档案。

　　（台海网综合）

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