信达证券一营业部被出具警示函！涉两融绕标管控不足等问题

时间：2026-09-24 作者：若水网来源：www.hniuzsjy.cn

　　【大河财立方消息】1月9日，浙江证监局发布关于对信达证券股份有限公司温州瓯江路证券营业部采取出具警示函措施的决定。

　　经查，信达证券温州瓯江路证券营业部存在以下问题：一是对两融绕标管控措施力度不足，客户存在两融绕标操作；二是未对客户异常交易行为进行有效监控，风险管理不到位；三是个别员工展业行为未留痕，营业部对员工管理不到位、合规监控不足。

　　根据有关规定，浙江证监局决定对该营业部采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　责编:陶纪燕 | 审核:李震 | 监审:古筝

本文标题：信达证券一营业部被出具警示函！涉两融绕标管控不足等问题

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