山金期货被采取责令改正措施违规 相关责任人被出具警示函

　　10月18日，天津证监局发布公告，山金期货有限公司因存在多项违规行为被采取责令改正的监督管理措施，相关责任人被出具警示函。

　　据公告，经查，山金期货存在以下情形：

　　一是在开展资产管理业务中，存在投资经理直接参与债券交易询价且询价记录未留痕、投资指令未按照内部制度要求执行复核程序、对投资对象的尽职调查及入库审批管理不规范、对资产管理计划账户日常交易情况的风险监测不到位、未向我局报告公司员工及其配偶参与公司设立的资产管理计划情况、未披露公司员工追加购买公司设立的资产管理计划情况的问题。

　　二是在开展互联网营销活动中，存在公司微信公众号上发布的部分信息未进行合规审核、对从业人员的期货交易咨询服务能力进行误导性宣传、不具备期货交易咨询资格的员工通过互联网开展期货行情分析的问题。

　　天津证监局认为，上述情形表明公司内部控制存在缺陷，违反了有关规定，决定对公司采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　此外，天津证监局还于同日对公司相关责任人采取出具警示函措施的决定。

　　天津证监局称，山金期货有限公司在开展资产管理业务中，存在投资经理直接参与债券交易询价且询价记录未留痕、投资指令未按照内部制度要求执行复核程序、对投资对象的尽职调查及入库审批管理不规范、对资产管理计划账户日常交易情况的风险监测不到位、未向天津证监局报告公司员工及其配偶参与公司设立的资产管理计划情况、未披露公司员工追加购买公司设立的资产管理计划情况的问题。

　　上述行为违反了有关规定。孙子璇作为资产管理部门负责人，对上述违规问题负有直接管理责任，决定对其采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　公司官网显示，山金期货有限公司成立于1992年11月，注册资本6亿元，是山东黄金集团下属控股公司。公司业务范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、期货交易咨询、资产管理。公司是上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所、上海国际能源交易中心、广州期货交易所会员，中国金融期货交易结算会员。目前在上海、天津、杭州、济南、厦门、晋江、烟台、东营、临沂、江苏、长沙等城市设有11家分支机构。

　　来源：读创财经