海通期货大连营业部内控存缺陷被责令改正，相关负责人同步收警示函

　　根据中国证监会大连监管局8月1日公告，决定对海通期货股份有限公司大连营业部采取责令改正监管措施，相关负责人收警示函。

　　公告显示，该营业部在举办培训会议中存在未对会议活动过程实施有效管控、办会实际效果较弱等问题，反映出营业部内部控制存在缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》第五十六条的规定。

　　大连证监局决定对该营业部采取责令改正的监督管理措施，并将相关情况记入诚信档案。该营业部应采取切实有效的措施，对上述问题进行整改。

　　同时根据大连证监局同日发布的另一份公告，由于海通期货股份有限公司大连营业部上述违规行为，该营业部负责人曹岳对上述问题负有管理责任。

　　大连证监局决定对其采取出具警示函的监督管理措施，并将相关情况记入诚信档案。

　　官网资料显示，海通期货股份有限公司（新三板挂牌公众公司，股票代码872595）是国泰海通控股的专业期货公司，首批获得期货投资咨询业务资格、资产管理业务资格、基金销售业务资格和股票期权交易参与人资格，并获准进入银行间债券市场。在业内首批设立了风险管理子公司。

　　业绩方面，最新财务数据显示，去年海通期货实现营收36.21亿元，实现归母净利润1.95亿元。

　　来源：读创财经